顧客本位の業務運営に関する原則

原則 1

顧客本位の業務運営に関する方針の策定・公表等

当社は、ケネディクス・グループの一員として、ケネディクス株式会社が策定している以下のミッションステートメント及びコーポレートミッションを基本姿勢として、常に考えながら独立系らしい柔軟かつ機動的な投資運用を行うことで、お客様の利益の最大化に向けた努力を継続します。

Ⅰ ミッションステートメント

ケネディクスは不動産の限りなき可能性を切り拓きます。

Ⅱ コーポレートミッション

① 事業目的 『何のために』
投資資金の不動産分野における最適運用と不動産の価値創造を通じて、社会に貢献します。

② 事業分野 『誰のために』
グローバルな不動産アセットマネージャーとして多様な役割を担いながら、投資家の皆様に最適な投資機会を提供します。

③ 事業方法 『どのように』
堅実かつ公正を基本とし、経営のスピードと柔軟性を以って、新しい挑戦を続けます。

また、サステナビリティへの取組やESG経営への取組等につきましても積極的に検討・推進します。

原則 2

顧客の最善の利益の追求

1. 当社は、不動産への投資や運用を取り巻く環境を注視しながら、常にお客様の最善の利益を追求し、必要と考える施策を柔軟かつ機動的に実施していくこととし、本原則に記載する方針のもと、以下の原則3から原則7において、具体的な取組を定めます。当社は、これらの取組を通じて、当社のロゴマークに表記されている「PARTNERS IN GROWTH」を具体化していきます。

2. 当社が運用業務を受託している投資法人につきましては、投資法人の規約に定めた投資方針等に従い、中長期にわたって安定した分配金の支払を実現することに重点をおいたポートフォリオ・マネジメントを行います。

3. コンプライアンスの実行とお客様の最善の利益の追求とは密接に結びついていることから、当社は、コンプライアンスの徹底を経営の最重要課題の一つと位置付け、コンプライアンスの重要性を十分に認識した上で、日常業務を行います。

原則 3

利益相反の適切な管理

1. 当社が運用業務を受託している投資法人は、ケネディクス株式会社又は同社がアセットマネジメントの業務を受託しているファンド等との間で投資物件の売買を行うことがあります。
このようなスポンサー・サポートによる取引を例とする投資法人と利害関係者との間の取引に際しては、お客様の利益を不当に害することを防止することを目的として、まず、コンプライアンス・オフィサーが利害関係取引規程等に照らし問題がないかを審査し、次に独立した外部委員を構成員に含むコンプライアンス委員会において審議、承認されることを契約締結等の条件の一つとします。

2. 複数の投資法人の運用を受託している当社の業務形態に照らし、各投資法人の投資機会の競合による利益相反を防止する観点から、投資物件の種別や規模に応じて取得検討の優先順位が付されるとする「優先検討権」に関するルールを定めます。

原則 4

手数料等の明確化

1. 上場投資法人に関する手数料等の種類及び計算方法等の情報は、各投資法人の有価証券報告書及び資産運用報告等で明確にします。

2. 私募投資法人に関する手数料等の種類及び計算方法等の情報は、商品概要説明書及び資産運用報告等で明確にします。

原則 5

重要な情報の分かりやすい提供

東証規則、法令等で定められている情報開示に加え、お客様の投資判断にあたって有用と考えられる情報を自主開示として情報提供します。
各投資法人は、お客様にわかりやすい情報提供を行うべく、投資法人のウェブサイトを活用します。
上場投資法人においてはプレスリリース等による情報の提供に加え、決算説明会の動画配信等も行います。

原則 6

顧客にふさわしいサービスの提供

アセットマネージャーとお客様という立場の違いによる一方的・片務的な関係にとどまることなく、丁寧かつ建設的な対話を行うことにより、当社の運用方針やお客様のニーズへの理解を相互に深め、その上で必要に応じて柔軟かつ機動的に運用の改善を図ることにより、お客様の中長期的利益に資する持続的な成長と安定的な投資運用を目指します。

原則 7

従業員に対する適切な動機づけの枠組み等

毎年コンプライアンス・プログラムを策定し、また、全役職員への定期的かつ継続的なコンプライアンス研修を実施する等により、資産運用会社としてコンプライアンスの徹底やガバナンス体制の維持・向上を図り、これらの施策の策定や実施を通じて、原則2から原則6までの取組を継続的に推進することとします。


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